ISO-37301-Audits beurteilen, ob ein Compliance-Managementsystem im Einklang mit den definierten Anforderungen gestaltet, umgesetzt und aufrechterhalten wird. Der Fokus liegt auf Governance, Massnahmen, Prozessen und den Nachweisen, die die Compliance-Aktivitäten stützen.
Ein ISO-37301-Audit bewertet ein Compliance-Managementsystem (CMS) als strukturiertes Managementsystem und nicht als eine Ansammlung isolierter Massnahmen. Auditoren beurteilen, ob die Organisation ihr CMS im Einklang mit den Anforderungen der ISO 37301 etabliert, umgesetzt, aufrechterhalten und verbessert hat.
Der Auditumfang umfasst üblicherweise Governance-Regelungen, die Identifikation von Compliance-Verpflichtungen, operative Massnahmen, Rollen und Verantwortlichkeiten, Überwachungsaktivitäten und Korrekturmassnahmen. Auditoren prüfen, wie Compliance-Ziele festgelegt werden, wie Risiken behandelt werden und wie sich das CMS in die organisatorische Entscheidungsfindung einfügt.
Nachweise stehen im Mittelpunkt des Audits. Auditoren prüfen dokumentierte Information, führen Interviews mit relevanten Personen und beobachten Aktivitäten, um festzustellen, ob das CMS wie beschrieben funktioniert. Evidenzbasiertes Auditieren stellt sicher, dass Schlussfolgerungen durch überprüfbare Fakten und nicht durch Annahmen gestützt werden.
Der Kurs betont die Auslegung der ISO-37301-Kapitel im Auditkontext. Dazu gehört das Verständnis, wie die Anforderungen der Kapitel 4 bis 10 in auditierbare Massnahmen und Prozesse übersetzt werden. Letztlich stellt ein ISO-37301-Audit Konformität und Wirksamkeit fest; Feststellungen können Konformitäten, Nichtkonformitäten oder Verbesserungspotenziale umfassen, die alle fundierte Entscheidungen über Compliance-Governance und Korrekturmassnahmen unterstützen.
Wirksame CMS-Audits hängen davon ab, zu verstehen, wie Compliance in der Praxis gesteuert wird. Auditoren sollten Anforderungen über Richtlinie, Prozess, Ausführung und Überwachung hinweg nachverfolgen. Ist ein Glied dieser Kette schwach oder undokumentiert, wird es zum Schwerpunktbereich.
Nutzen Sie risikobasiertes Denken, um den Auditaufwand zu priorisieren. Compliance-Verpflichtungen mit hoher Auswirkung verdienen eine tiefere Prüfung und klarere Nachweisspuren.
ISO 37301 hat Compliance von einer Rechtsfunktion zu einer Governance-Fähigkeit gewandelt. Diese Schulung bereitet Fachleute darauf vor, ein Compliance-Managementsystem zu entwerfen, umzusetzen und dauerhaft zu betreiben, das regulatorischer Prüfung und operativer Realität standhält.
View courseDieser dreitägige Lehrgang vermittelt, wie interne Audits von Managementsystemen im Einklang mit der ISO-19011-Anleitung und verwandten Best Practices durchgeführt und gesteuert werden. Sie lernen Konzepte des internen Audits, Kompetenz und Verhalten von Auditoren sowie die gemeinsamen Anforderungen über Managementsystemnormen hinweg.
View courseDiese Schulung bereitet erfahrene Fachleute darauf vor, Audits von Anti-Bestechungs-Managementsystemen nach ISO 37001:2025 zu leiten. Die Teilnehmenden entwickeln die Fähigkeit, reale Massnahmenumgebungen zu bewerten, Anti-Bestechungs-Massnahmen zu prüfen und belastbare Auditschlussfolgerungen zu ziehen.
View courseTag 2 konzentriert sich auf Auditprinzipien und Vorbereitung, einschliesslich evidenz- und risikobasiertem Auditieren, Einleitung des Audits und Stage-1-Aktivitäten.
byTania POSTIL
Ein CMS ist ein Managementsystem, das Organisationen hilft, ihre rechtlichen und regulatorischen Verpflichtungen zu identifizieren, zu steuern und einzuhalten. ISO 37301 definiert die Anforderungen an Governance, Massnahmen, Überwachung und Verbesserung.
byLars ZIMMERMANN
Stage 1 konzentriert sich auf die Einleitung des Audits und die Prüfung der Bereitschaft gegen die Anforderungen. Stage 2 ist der Ort, an dem die Vor-Ort-Audit-Aktivitäten durchgeführt werden — einschliesslich der Anwendung von Verfahren, der Kommunikation mit den auditierten Stellen und der Nutzung von Testplänen.
byTania POSTIL
Tag 2 konzentriert sich auf Auditprinzipien und Vorbereitung, einschliesslich evidenz- und risikobasiertem Auditieren, Einleitung des Audits und Stage-1-Aktivitäten.
Der Kurs verbindet Vorlesungen mit realen Fallbeispielen, fallstudienbasierten praktischen Übungen, Wiederholungsaktivitäten und einem Übungstest, der an der Zertifizierungsprüfung ausgerichtet ist.
Die Prüfung ist bereichsbasiert, wird online durchgeführt und dauert drei Stunden. Sie bewertet CMS-Grundlagen, die Anforderungen der ISO 37301 sowie den gesamten Auditlebenszyklus — einschliesslich Planung, Durchführung, Abschluss und Steuerung des Auditprogramms.
Der Kurs vermittelt, wie man Auditfeststellungen und Nichtkonformitätsberichte verfasst, eine Qualitätsprüfung durchführt, Audits abschliesst und Massnahmenpläne im Rahmen der Nachverfolgung bewertet.
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